欢迎来到贵研铂业股份有限公司!
快捷导航
首页
关于我们
新闻中心
产品与服务
投资者关系
招贤纳士
联系我們
投资者关系
地址:云南省昆明市科技路988号

投资者联系电话:86-871-68328190

网址:

www.sino-platinum.com.cn

新证券法实施对董监高及相关股东影响汇编
作者:admin 点击:760次 日期:2020-05-15    [] [] []

新证券法实施对董监高及相关股东影响汇编

近日来,随着新证券法的实施,证监会及沪深交易所颁布了一系列配套规则,新规的颁布对于董监高及大股东的一些主要影响如下。

一、合规交易规定

1、短线交易


附:相关法规

《证券法》(2019年修正)

第四十四条

上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员,将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份,以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。

前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券,包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。

公司董事会不按照第一款规定执行的,股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。


2、权益变动

https://mmbiz.qpic.cn/mmbiz_png/zoXSjBNbWdrtK6qEho2PV9aXwO5fvuIAM4lFSlaAyxRTT9qkmWlIzvsY2kUe8c5bK8NebGntib9wN0HiaJlicqJ7g/640?wx_fmt=png&tp=webp&wxfrom=5&wx_lazy=1&wx_co=1https://mmbiz.qpic.cn/mmbiz_png/zoXSjBNbWdrtK6qEho2PV9aXwO5fvuIAWIu2fQbtLsT76CDfLSL2z7KhLIOyQdDOUZBicUIibibzfwUqzEQFEfwmg/640?wx_fmt=png&tp=webp&wxfrom=5&wx_lazy=1&wx_co=1

附:相关法规

《证券法》(2019年修正)

第六十三条

通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时,应当在该事实发生之日起三日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告,在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票,但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。

投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五,应当依照前款规定进行报告和公告,在该事实发生之日起至公告后三日内,不得再行买卖该上市公司的股票,但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。

投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之一,应当在该事实发生的次日通知该上市公司,并予公告。

违反第一款、第二款规定买入上市公司有表决权的股份的,在买入后的三十六个月内,对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权。


3、内幕交易

https://mmbiz.qpic.cn/mmbiz_png/zoXSjBNbWdrtK6qEho2PV9aXwO5fvuIAf7j6ehibMOjJor6twPmz9rlxnUwO2lqeBLcRxsryKtt4IotlJSP8DvA/640?wx_fmt=png&tp=webp&wxfrom=5&wx_lazy=1&wx_co=1https://mmbiz.qpic.cn/mmbiz_png/zoXSjBNbWdrtK6qEho2PV9aXwO5fvuIAz9nRtvagenL5s51sPLmxicr0TPBvbXsP8htW7azyenc4QUuK2ooyZBw/640?wx_fmt=png&tp=webp&wxfrom=5&wx_lazy=1&wx_co=1

附:相关法规

《证券法》(2019年修正)

第五十一条

证券交易内幕信息的知情人包括:

(一)发行人及其董事、监事、高级管理人员;

(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;

(三)发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;

(四)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员;

(五)上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员;

(六)因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;      

(七)因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员;

(八)因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员;

(九)国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

(内幕信息相关详细内容可查看年报季|如何做好内幕信息管理?(点击;蓝字查看原文))


4、其他合规交易要求

依法发行的证券,《中华人民共和国公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得转让。

上市公司持有百分之五以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东,转让其持有的本公司股份的,不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定,并应当遵守证券交易所的业务规则。




二、信息披露规定

https://mmbiz.qpic.cn/mmbiz_png/zoXSjBNbWdrtK6qEho2PV9aXwO5fvuIAvbtAnUhQ23WNUiblMMJ6iaISQzvaDs4cibz4ZRoicW9mlX5fhEnmeicibctw/640?wx_fmt=png&tp=webp&wxfrom=5&wx_lazy=1&wx_co=1https://mmbiz.qpic.cn/mmbiz_png/zoXSjBNbWdrtK6qEho2PV9aXwO5fvuIAwYMdbs9pMicmlGdBa1T72K3nTASaNKhSMrJiaibY18QlHTxgcQ843eKibg/640?wx_fmt=png&tp=webp&wxfrom=5&wx_lazy=1&wx_co=1




三、征集投票权

https://mmbiz.qpic.cn/mmbiz_png/zoXSjBNbWdrtK6qEho2PV9aXwO5fvuIA2rfEEPkQjHKXRTxd1CzTklHvxxSajMG1OlG6f64eHjrxUA9F34VfSQ/640?wx_fmt=png&tp=webp&wxfrom=5&wx_lazy=1&wx_co=1https://mmbiz.qpic.cn/mmbiz_png/zoXSjBNbWdrtK6qEho2PV9aXwO5fvuIAib8OvJsDez9ICxNvrOG6xlT0CYzqXfgQN1oJFiaaGDcUqFP5TpNlmu0g/640?wx_fmt=png&tp=webp&wxfrom=5&wx_lazy=1&wx_co=1

附:相关法规

《证券法》(2019年修正)

第九十条

上市公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构(以下简称投资者保护机构),可以作为征集人,自行或者委托证券公司、证券服务机构,公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会,并代为行使提案权、表决权等股东权利。

依照前款规定征集股东权利的,征集人应当披露征集文件,上市公司应当予以配合。

禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利。

公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定,导致上市公司或者其股东遭受损失的,应当依法承担赔偿责任。



上一篇:上市公司非公开发行股票实施细则
下一篇:《上市公司分拆所属子公司境内上...